在证券实务中，会不时遇到需要获取涉外法律文书的情况，对这些法律文书是否需要公证认证，以及如何认证公证的问题，如核查发行人董事、高级管理人员是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，可能需要外方相关人员出具有关证明，那么外国是否能出具有关证明，如何履行认证、公证程序？外国投资者的主体资格或身份证明的公证认证如何办理？诸如此类问题，即使是从事实务多年的律师也可能并不完全熟悉。花费了一些时间进行查找、归纳，现总结如下：
一、 基本概念之厘清
根据《中华人民共和国公证法》，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动。而对于认证，中华人民共和国认证认可条例对认证有定义，但那是关于产品认证的，不是我们这里讨论的认证。这里的认证，是指领事认证，目前老夫未查到明确的法律定义，可参照《维也纳领事关系公约》第五条之“执行派遣国责成领馆办理而不为接受国法律规章所禁止、或不为接受国所反对、或派遣国与接受国间现行国际协定所订明之其他职务”，将其定义为：领事认证是指外交、领事机构或法律授权机构通过确认公文书上最终签署人身份及其签字和印章属实来证明文书可靠性的活动。
二、 有关规定
（一）《维也纳领事关系公约》第５条第６款、第１３款
第五条 领事职务
第６款担任公证人，民事登记员及类似之职司，并办理若干行政性质之事务，但以接受国法律规章无禁止之规定为限；
第１３款执行派遣国责成领馆办理而不为接受国法律规章所禁止、或不为接受国所反对、或派遣国与接受国间现行国际协定所订明之其他职务。
（二）民事诉讼法
第五十九条 委托他人代为诉讼，必须向人民法院提交由委托人签名或者盖章的授权委托书。
授权委托书必须记明委托事项和权限。诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉或者上诉，必须有委托人的特别授权。
侨居在国外的中华人民共和国公民从国外寄交或者托交的授权委托书，必须经中华人民共和国驻该国的使领馆证明；没有使领馆的，由与中华人民共和国有外交关系的第三国驻该国的使领馆证明，再转由中华人民共和国驻该第三国使领馆证明，或者由当地的爱国华侨团体证明。
第二百六十四条 在中华人民共和国领域内没有住所的外国人、无国籍人、外国企业和组织委托中华人民共和国律师或者其他人代理诉讼，从中华人民共和国领域外寄交或者托交的授权委托书，应当经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续后，才具有效力。
第二百六十条 中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同本法有不同规定的，适用该国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。
（三）《中华人民共和国公证法》
第三十三条 公证书需要在国外使用，使用国要求先认证的，应当经中华人民共和国外交部或者外交部授权的机构和有关国家驻中华人民共和国使（领）馆认证。
（四）国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局关于印发《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知（工商外企字[2006]81号）
申请外商投资的公司的审批和设立登记时向审批和登记机关提交的外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件。
（五）国家工商总局外资局发布《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》重点条款解读
关于外国投资者的主体资格或身份证明的公证认证文件问题。《执行意见》对此仅做了原则规定，具体的公证认证渠道则通过修订后的《外商投资企业登记书式及规范要求》进行细化。根据各地在实际执行过程中反映，并经咨询外交部领事司，外国投资者的主体资格或身份证明根据不同情况可以通过不同渠道办理公证认证手续。申请人可以根据申请事项按照相应的规范要求提交证明文件。
1、作为企业或其他经济组织的外国投资者的主体资格证明应经其本国主管机关公证后送我国驻该国使（领）馆认证。如其本国与我国没有外交关系，则应当经与我国有外交关系的第三国驻该国使（领）馆认证，再由我国驻该第三国使（领）馆认证。某些国家的海外属地出具的文书，应先在该属地办妥公证，再经该国外交机构认证，最后由我国驻该国使（领）馆认证。
2、作为自然人的外国投资者的身份证明，是指投资者所持有的该国有权部门签发的具有自然人身份证明效力的文件。由于各国制度不同，《执行意见》对“身份证明”内容并无统一要件要求，但一般情况下，应具备姓名、性别、年龄、国籍、证件号码等足以确认自然人身份的基本内容。在实践中，护照作为国际通行的公民出入国境和在国外证明国籍和身份的证件证明，在持有人办妥签证和入境手续后，其提交的复印件经与原件核对无误，可以作为外国投资者的“身份证明”使用，无须公证、认证。对没有办妥签证和入境手续的外国投资者，其护照不能作为有效“身份证明”，仍应以经公证认证的该国有权部门签发的文件作为其身份证明。
3、香港、澳门地区投资者的主体资格证明或身份证明应当按照司法部有关中国委托公证人管理的相关专项规定提供当地公证机构的公证文件，并经司法部派驻当地的机构签章转递后方可使用。
4、台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明比较复杂，需要根据国家有关规定和当地实际审验相应的证明文件。
对上述规定进行简要总结，可以将需要认证、公证的涉外法律文书归纳为诉讼文书和非诉讼文书两大类。对于诉讼文书，民事诉讼法有明确规定，侨居在国外的中华人民共和国公民从国外寄交或者托交的授权委托书，必须经中华人民共和国驻该国的使领馆证明；没有使领馆的，由与中华人民共和国有外交关系的第三国驻该国的使领馆证明，再转由中华人民共和国驻该第三国使领馆证明，或者由当地的爱国华侨团体证明。在中华人民共和国领域内没有住所的外国人、无国籍人、外国企业和组织委托中华人民共和国律师或者其他人代理诉讼，从中华人民共和国领域外寄交或者托交的授权委托书，应当经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续后，才具有效力。需要注意的是，上述规定对中国公民、外国人的规定不一样，对后者更严。中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同本法有不同规定的，适用该国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。
证券实务里用到的更多是非诉讼文书，我们又可以将其归纳为两大类，一类是规定未明确要求如何办理的文书，如无犯罪证明等，可以参照有明确要求的文书进行公证或认证，对有关规定有明确要求的文书，如需要在国外使用的公证书，使用国要求先认证的，公证法规定应当经中华人民共和国外交部或者外交部授权的机构和有关国家驻中华人民共和国使（领）馆认证。申请外商投资的公司的审批和设立登记时向审批和登记机关提交的外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件。对该规定的解释，国家工商总局外资局发布《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》重点条款解读里面说的很细，无需赘述。
此外，需要注意，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》中规定，申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送申请文件，前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）、（八）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。
我们可以注意到，证监会这个规定质量就差一些了，首先，根据民事诉讼法规定，从中华人民共和国领域外寄交或者托交的授权委托书，应当经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续后，才具有效力。这里用的是“并”，而不是“或“，换句话说，证监会这个规定里面少了一层监督。首先，国外私人出具的授权委托书如果不经过公证，老夫严重怀疑我们驻外使领馆会不会给认证，而未经我们驻外使领馆认证的公证书，咱们敢用吗？天知道那是个合法有效的公证机构还是个萝卜章？其次，“须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书”这句话显然也是拍脑袋写出来的，据老夫所知，美国公证行为实际上是由公证人个人独立实施的，美国并没有所谓“公证机构”的概念，美国公证员随处他们大多有一份本职工作，公证只是附带的服务。美国各州规定不同，但基本是符合一定条件就可以考取或申请取得公证人资格。公证也是基本是象征性收费而已，不像国内，公证是个暴利行业，属于“官办”，这其实是前苏联、东欧及我国的社会主义特色，把公证人作为司法制度的组成部分。美国律师可以有公证员资格，但估计挣钱N多的美国律师一般是不屑于做“公证”这类基本属于“公益”的事情的。 |
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